深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金       更新招募评释书    （2025 年 5 月 21 日更新）   基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                  更新招募评释书                         枢纽辅导   本基金经 2011 年 6 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】886 号文核准召募。本基金基金合同于 2011 年 9 月 16 日肃肃见效。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容真确、准确、无缺。本招募评释书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   在投本钱基金前，投资者应精致阅读本招募评释书，全面相识本基金居品的 风险收益特征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因合座政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，由于基金投资者连气儿无数赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风 险、政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将面对存托凭证抓有东谈主与抓有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主领受协 议抑止架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风 险、往返机制关连风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪弱点抑止未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金招募评释书“基金的投资”章节中关连“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓遍及限定等作念出的概述性描写，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据关连法律律例对本基金进行“销售允洽性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之间的匹配检修。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金 管理东谈主承诺以恪尽责守、真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                    更新招募评释书   本次招募评释书更新主要波及基金管理东谈主章节，更新所载内容截止日为 2025 年 5 月 20 日，关连财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日。  深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                                                                                                     更新招募评释书                                                              目               录 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书                         一、引子   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《证券投资基 金销售管理办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》    （以下简称《信息走漏办法》）、                  《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险管理规则》      （以下简称《流动性风险管理规则》）、                       《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、其他关连法律 律例以及《深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金基金合同》                               （以下简称“基金 合同”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或枢纽遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律服务。   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）根 据本招募评释书所载明的而已肯求召募。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他 东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者说 明。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和本基金合同当事东谈主，其抓有本基金份额的 行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火 他关连规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额抓有东谈主的权利和 义务，应慎重查阅基金合同。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                 更新招募评释书                         二、释义    本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   基金合同             《深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金基金合                    同》及对本合同的任何灵验的校正和补充   中国               中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》主义不包括香港                    特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)   法律律例             中国当前灵验并公布实施的法律、行政律例、部门                    规章及范例性文献过火频频修改和补充   《基金法》            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》           《证券投资基金销售管理办法》   《运作办法》           《公开召募证券投资基金运作管理办法》   《信息走漏办法》         《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》   《流动性风险管理规则》《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规                    定》   元                中国法定货币东谈主民币元   基金或本基金           依据《基金合同》所召募的深证 300 往返型灵通式                    指数证券投资基金   往返型灵通式指数基金 《深圳证券往返所往返型灵通式指数基金业求实施                    细目》界说的“往返型灵通式指数基金”，即指经依                    法召募的，以追踪特定证券指数为标的的灵通式基                    金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在                    深圳证券往返所上市往返   聚合基金             是指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基                    金的投资标的肖似，细密追踪标的指数发达，追求                    追踪偏离度和追踪弱点最小化，领受灵通式运作方                    式的基金   招募评释书            《深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金招募说 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                更新招募评释书                    明书》过火更新   基金居品而已纲要         《深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金基金产                    品而已纲要》过火更新   托管条约             基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《深证 300 往返型                    灵通式指数证券投资基金托管条约》过火任何灵验                    校正和补充   发售公告             《深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金基金份                    额发售公告》   中国证监会            中国证券监督管理委员会   银行监管机构           中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权                    的机构   基金管理东谈主            汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东谈主            中国工商银行股份有限公司   基金份额抓有东谈主          根据《基金合同》及关连文献正当取得本基金基金                    份额的投资者   代销机构             允洽《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，                    取得基金代销业务经验并接受基金管理东谈主托付，代                    为办理本基金销售业务的机构，包括发售代理机构                    及申购赎回代理券商   销售机构             基金管理东谈主及代销机构   基金销售网点           基金销售机构的销售网点   发售代理机构           指允洽《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，                    由基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构   申购赎回代理券商         指基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的                    证券公司，又称为代办证券公司   登记结算业务           《中国证券登记结算有限服务公司往返型灵通式                    指数基金登记结算业求实施细目》界说的基金份额                    的登记、托管和结算业务   登记结算机构           中国证券登记结算有限服务公司 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                   更新招募评释书   《基金合同》当事东谈主        受《基金合同》经管，根据《基金合同》享受权利                    并承担义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托                    管东谈主和基金份额抓有东谈主   个东谈主投资者            允洽法律律例规则的条件不错投资灵通式证券投                    资基金的当然东谈主   机构投资者            允洽法律律例规则不错投资灵通式证券投资基金                    的在中国正当注册登记并存续或经政府关连部门                    批准耕作的并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团                    体和其他组织   及格境外机构投资者        允洽《及格境外机构投资者境内证券投资管理办                    法》及关连法律律例规则的可投资于中国境内正当                    召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、                    保障公司、证券公司以过火他资产管理机构   投资者              个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和                    法律律例或中国证监会允许购买灵通式证券投资                    基金的其他投资者的总称   基金合同见效日          基金召募达到法律规则及《基金合同》约定的条件，                    基金管理东谈主聘用法定机构验资并办理已矣基金备                    案手续，得到中国证监会书面证明之日   召募期              自基金份额发售之日起不卓越 3 个月的期限   基金存续期            《基金合同》见效后正当存续的不依期之期间   日/天              公历日   月                公历月   服务日              深圳证券往返所的平时往返日   灵通日              申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业                    务的服务日   T日               申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日   T+n 日            自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日）   认购               在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                更新招募评释书                    行径，投资者不错现款或股票方式肯求认购   发售               在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金                    份额的行径   申购               基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金                    管理东谈主购买基金份额的行径。本基金的日常申购自                    《基金合同》见效后不卓越 3 个月的时刻着手办理   赎回               基金投资者根据基金销售网点规则的手续，将其抓                    有的基金份额兑换为《基金合同》约定的对价资产                    的行径。本基金的日常赎回自《基金合同》见效后                    不卓越 3 个月的时刻着手办理   申购赎回清单           由基金管理东谈主编制的用以公告申购对价、赎回对价                    等信息的文献   申购对价             指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募评释                    书规则应托福的组合证券、现款替代、现款差额及                    其他对价   赎回对价             指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主按基金合同                    和招募评释书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现                    金替代、现款差额过火他对价   组合证券             指本基金标的指数所包含的全部或部分证券   标的指数             指深圳证券往返所编制并发布的深证 300 指数过火                    畴昔可能发生的变更   完全复制法            一种追踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有这个词                    成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的                    权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指                    数的主义   现款替代             指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说                    明书的规则，用于替代组合证券中部分证券的一定                    数目的现款   现款差额              指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                  更新招募评释书                    价筹备的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和                    现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获                    得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款                    差额、申购或赎回的基金份额数筹备   最小申购、赎回单元        指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者                    申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的                    整数倍   基金份额参考净值         指深圳证券往返所在往返时刻内根据基金管理东谈主提                    供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时                    成交数据筹备并发布的基金份额参考净值，简称                    IOPV   预估现款部分            指由基金管理东谈主筹备并在 T 日申购赎回清单中公                    布确当日现款差额预估值，预估现款部分由申购赎                    回代理券商预先冻结   基金份额折算           指本基金建仓结果后，基金管理东谈主根据本基金合同                    规则将投资者的基金份额进行变更登记的行径   转托管              投资者将其抓有的团结基金账户下的基金份额从                    某一往返账户转入另一往返账户的业务   基金收益             基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子                    投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以过火他                    收益和因运用基金财产带来的成本或用度的从简   收益评价日            基金管理东谈主筹备本基金净值增长率与同期标的指数                    增长率差额之日   基金净值增长率          指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算                    后的基金份额净值之比减去 100%   标的指数同期增长率         指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日                    标的指数收盘值之比减去 100%   基金资产总值           基金所领有的各样证券及单子价值、银行入款本息                    和本基金应收的申购基金款以过火他投资所形成 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                      更新招募评释书                    的价值总和   基金资产净值           基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值           筹备评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产                    净值的过程   指定媒介             中国证监会指定的用以进行信息走漏的宇宙性报                    刊以及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基                    金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等                    媒介   不可抗力             本合同当事东谈主不行预料、不行幸免且不行克服的客                    不雅事件   流动性受限资产          指由于法律律例、监管、合同或操作抨击等原因无                    法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期                    日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期入款（含                    条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、                    流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证                    券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往返的债券                    以及法律律例或中国证监会规则的其他流动性受                    限资产，如畴昔法律律例变动，基金管理东谈主在履行                    允洽法式后，可对上述流动性受限资产范围进行调                    整   《指数基金指引》         指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1                    日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号                    ——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的修                    订 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                     更新招募评释书                         三、基金管理东谈主      （一） 基金管理东谈主简况    称号：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东谈主：李文    成立时刻： 2005 年 2 月 3 日    批准耕作机关：中国证券监督管理委员会    批准耕作文号：证监基金字20055 号    注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元    筹商东谈主：李鹏    筹商电话：021－28932888    股东称号过火出资比例： 股东称号                            股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限服务公司                      19.966% 共计                              100%      （二）主要东谈主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限服务公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司看守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券往返 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                   更新招募评释书 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文告、纪委文告，解放日报党委文告；上海报业集团党委副文告，解放日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管理有限公 司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长，上海瑞壹投资管理有限公司 董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限服务公司董事、总司理、党委副文告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限服务公司部门司理，东航集团财务有限服务公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限服务公司董事、副总司理，东航金控有限服务公司党委文告、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高等分析师，富国基金管 理有限公司高等分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金安详 董事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海 国外金融学院学术走访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席老师、好意思国国民经济研 究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金 融管理局金融研究院顾问人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席 经济学家兼区域协调与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                     更新招募评释书 学院副老师、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问人、好意思国联邦 储备系统董事局走访学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基 金安详董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中 欧国外工商学院管帐学毕生荣誉老师、非常服务研究领域主任和 DBA 课程学术 主任，好意思国亚利桑那大学荣退老师，教诲和研究领域包括管理管帐、公司治理、 激励合同联想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学 院助理老师、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生老师，曾于 2007-2009 年间被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金安详董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，老师，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘老师、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘老师、上海首席经济学家金融发展中感情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度蛊卦东谈主主抓的各人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策磋议特聘各人，享受国务院政府特殊津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限服务公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限服务公司资产管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限服务公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券蓄意统筹总部综共蓄意部专员、发展协调办公室专 员，金信证券权术发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓服务），东方证券 研究所证券阛阓政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。    韩家明先生，2025 年 3 月 14 日起担任监事。中国籍，1982 年出身，复旦大 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                 更新招募评释书 学法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理有限公司副总司理。2005 年 7 月至 2017 年 1 月任中共上海市委宣传部文化鼎新发展办公室主任科员、支部委 员。2017 年 2 月至 2017 年 9 月任东方明珠新媒体股份有限公司政策与投资中心 运营管理总监，2017 年 9 月至 2018 年 9 月任上海上报资产管理有限公司政策发 展部总监， 海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业协会副秘书 长。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主资产管理中心总监。曾任 职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限服务公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司空洞办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理磋议有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                              （简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国外相信投资公司网上往返部副总司理，中国民族 证券有限服务公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品计划、机构理 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                更新招募评释书 财等管理服务。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹备机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息工夫部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息工夫 管理部副总司理，建总行信息工夫管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息工夫管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看守长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业往返型灵通式指数证券投资基金发起式 聚合基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 往返型灵通式指 数证券投资基金聚合基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题往返型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东谈主往返型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 解放现款流往返型灵通式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日于今任汇添富国证解放现款流指数型证券投资基金的基金 司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金的基金 司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业往返型灵通式指数证券投资 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金               更新招募评释书 基金的基金司理。    （2）历任基金司理    吴振翔，2011年9月16日至2013年11月7日任深证300往返型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。    汪洋，2013年11月7日至2015年1月6日任深证300往返型灵通式指数证券投资 基金的基金司理。    赖中立，2015年1月6日至2023年4月13日任深证300往返型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。    过蓓蓓，2015年8月18日至2023年5月22日任深证300往返型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。    晏阳，2023年5月22日至2025年5月16日任深证300往返型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国外 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）    （三）基金管理东谈主的职责    根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、律例的规则，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 他法律行径；    （四）基金管理东谈主和基金司理的承诺 同和中国证监会的关连规则，建立健全里面抑止轨制，选择灵验法子，退缩违反 现行灵验的关连法律、律例、规章、基金合同和中国证监会关连规则的行径发生。 关连法律律例，建立健全的里面抑止轨制，选择灵验法子，退缩下列行径发生：    （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2） 抵抗正地对待其管理的不同基金财产；    （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；    （4） 向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；    （5） 法律律例或中国证监会不容的其他行径。 国度关连法律、律例及行业范例，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：    （1） 越权或违法经营；    （2） 违反基金合同或托管条约；    （3） 特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；    （4） 在向中国证监会报送的而已中公私分明；    （5） 断绝、干涉、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；    （6） 冒失服务、虚耗权柄；    （7） 违反现行灵验的关连法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资蓄意等信息；    （8） 违反证券往返场合业务王法，利用对敲、倒仓等技能垄断阛阓价钱， 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 羁系阛阓治安；    （9） 贬损同行，以举高我方；    （10）以不梗直技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）在公开信息走漏和告白中特意含有伪善、误导、诓骗因素；    （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。    （1）依照关连法律、律例和基金合同的规则，本着严慎勤勉的原则为基金 份额抓有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；    （3） 不违反现行灵验的关连法律律例、基金合同和中国证监会的关连规则， 泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；    （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往返过火他行动。    （五）基金管理东谈主的风险管理体系    本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险辨别为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套无缺的风险管理体系。    基金管理东谈主风险管理体系的构建死守以下六项基本原则：    （1）营造邃密的风险管理文化和里面抑止环境，使风险相识连合到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个要领。    （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的安详性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。    （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的扩充。    （4）运用合理灵验的风险方针和模子，完结风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。    （5）建立和鼓动职工职业守则教训和专科培训体系，确保员器具备邃密的 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金             更新招募评释书 职业操守和充分的职责胜任武艺。    （6）建立风险事件学习机制，精致领悟各样风险事件，罗致经验和训戒， 不绝完善风险管理体系。    本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                    汇添富风险管理组织结构图    （1）董事会对公司风险管理负有最终服务，董事会下设审计与风险管理委 员会与看守长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政 策，对公司的合座风险水平、风险抑止法子的实施情况进行评价。看守长负责组 织领导公司合规稽核和风险管理服务，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险抑止情况。    （2）经营管理层负责风险管理政策、风险抑止法子的制定和落实，经营管 理层下设风险抑止委员会。风险抑止委员会主要负责审议风险管理轨制和经由， 处置枢纽风险事件，促进风险管理文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书    （4）各职能部门负责从经营管理的各业务要领上贯彻落实风险管理法子， 扩充风险识别、风险测量、风险抑止、风险评价和风险论说等风险管理法式，并 抓续完善相应的里面抑止轨制和经由。    本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险抑止、风险评价、 风险论说等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和决然风险 性质的过程。    （2）风险测量是指预计和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的衔尾来斟酌风险大小的进度。    （3）风险抑止是指选择相应的法子，监控和退缩多样风险的发生，完结以 合理的成本在最大限定内驻扎风险和缩小损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抑止的扩充情况和运行 效果的过程。    （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定法式进行论说 的过程。    六、基金管理东谈主的里面抑止轨制    里面抑止是指基金管理东谈主为驻扎和化解风险，保证经营运作允洽基金管理东谈主 发展权术，在充分洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施抑止法式与抑止法子而形成的系统。    基金管理东谈主衔尾自身具体情况，建立了科学合理、抑止严实、运行高效的内 部抑止体系，并制定了科学完善的里面抑止轨制。    （1）保证基金管理东谈主经营运作顺从国度法律律例和行业监管王法，自发形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。    （2）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，完结抓续、踏实、健康发展。    （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息的真确、准确、实时、无缺。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书    （1）健全性原则。里面抑止机制隐蔽基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个要领。    （2）灵验性原则。通过科学的里面抑止技能和方法，建立合理的里面抑止 法式，关爱里面抑止的灵验扩充。    （3）安详性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对安详，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。    （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制 衡。    （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效果。    基金管理东谈主的里面抑止要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理法子、无缺的信息而已保全系统、严格的授权抑止、灵验 的风险驻扎系统和快速反应机制等。    基金管理东谈主顺从国度关连法律律例，死守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面抑止轨制。里面抑止的内容包括 投资管理业务抑止、信息走漏抑止、信息工夫系统抑止、管帐系统抑止以及里面 稽核抑止等。    （1）投资管理业务抑止    基金管理东谈主通过范例投资业务经由，分眉目强化投资风险抑止。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和性情，制定了完善的管理规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同法子进行抑止。    针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务经由、研究论说质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的规则；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格顺从法律律例的关连规则， 允洽基金合同所规则的要求，同期耕作了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金往返业务，基金管理东谈主将实行集结往返与防火墙 轨制，建立往返监测系统、预警系统和往返反馈系统，完善关连的安全设施，交 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 易经由将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的法式进行，退缩不梗直 关联往返挫伤基金份额抓有东谈主利益。    （2）信息走漏抑止    基金管理东谈主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额抓有东谈主实时无缺地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、律例和中国证监会关连规则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管理轨制》，指定了信息披 露服务东谈主负责信息走漏服务，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开走漏的信息真确、准确、无缺。    （3）信息工夫系统抑止    基金管理东谈主建立了先进的信息工夫系统和完善的信息工夫管理轨制。基金管 理东谈主的信息工夫系统由先进的筹备机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 法式的认证，并有无缺的工夫而已。基金管理东谈主制定了严格的信息工夫岗亭服务 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理法子，对电子信息数据进行即时保存和 备份，枢纽数据实行他乡备份况且历久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员抑止方面，对信息工夫东谈主员进行关连信息系统安全的息争培训和侦探； 信息工夫东谈主员之间依期轮流岗亭。    （4）管帐系统抑止    基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统抑止法子，确撑抓帐核算平时运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关连法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作经由和管帐岗亭服务手册。通过事前驻扎、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的多样风险。具体法子包括：领受了 现在开端进的基金核算软件；基金管帐严格扩充复核轨制；基金管帐核算领受基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步安详核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核抑止    基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展安详监督，确保里面抑止的灵验性。 基金管理东谈主耕作看守长，看守长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关连 档案，就里面抑止轨制的扩充情况独随即履行查验、评价、论说、建议职能。督 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 察长依期和不依期向董事会论说公司里面抑止扩充情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺从法律、律例和规章的关连 情况；查验各业务部门和东谈主员扩充里面抑止轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。    （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面抑止轨制的走漏真确、准确；    （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展不绝完善里面风 险抑止轨制。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                 更新招募评释书                         四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主：廖林    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    筹商电话：010-66105799    筹商东谈主：郭明    （二）主要东谈主员情况    截止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级工夫职称。    （三）基金托管业务经营情况    算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“真挚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面抑止体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最锻练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产管理蓄意、证券公司定向资产管理蓄意、营业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融领域的抓续认同和庸碌好 评。    ，优良的服务品性得到国表里金融领域的抓续认同和庸碌好评。      （四）基金托管东谈主的里面抑止情况    中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑止行动、信息与相似、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险抑止体系，并纳入息争的风险管理体系。    中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉抓范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻扎和抑止体系视为服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不绝出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与 业务发展同等枢纽的位置，视风险驻扎和抑止为托管业务生涯与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险抑止服务落实到具体业务部门和关连业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面抑止和安全法子最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得到无保寄望见的抑止及灵验性论说，充分标明安详 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑止方面的健全性和灵验性的 全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险抑止武艺已经与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。    （1）资产托管业务经营管理正当合规；    （2）促进完结资产托管业务发展政策和经营标的；    （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；    （4）提高资产托管经营效率和效果；    （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理关连信息的真确、准确、无缺、 实时。    （1）全面性原则。资产托管业务里面抑止应连合决策、扩充和监督全过程， 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 隐蔽资产托管业务各项业务经由和管理行动，隐蔽所有这个词机构、部门和从业东谈主员。    （2）枢纽性原则。资产托管业务里面抑止应在全面抑止基础上，关谨防要 业务事项、重心业务要领和高风险领域。    （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑止应在机构设立、权责分派及业务 经由等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。    （4）稳妥性原则。资产托管业务里面抑止应当与经营规模、业务范围和风 险性情相稳妥，并进行动态诊疗，以合理成本完结里面抑止标的。    （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑止应坚抓风险为本、审慎经营的理 念，耕作机构或开展各项经营管理行动均应坚抓内控优先。    （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑止应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完结灵验抑止。    资产托管业务里面抑止纳入全行息争的里面抑止体系。    （1）总行资产托管部根据里面抑止基本规则建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑止基本规则建立健 全里面抑止体系，建立与托管业务条线相稳妥的里面抑止运行机制，确定各项业 务行动的风险抑止点，制定法式息争的业务轨制；选择允洽的抑止法子，合理保 证托管业务经由的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面抑止法子的执 行、监督和查验，督促各机构落实抑止法子。    （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全 行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。    （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面抑止的扩充机构，负责 组织开展本机构里面抑止的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。    工商银行资产托管部爱好里面抑止轨制的开发，坚抓把风险驻扎和抑止的理 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 念和方法融入岗亭职责、轨制开发和服务经由中，建立了一整套里面抑止轨制体 系，包括《资产托管业务管理规则》、                 《资产托管业务里面抑止管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务枢纽突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、印记、服务质料、 收费、反洗钱、退缩利益冲突、业务连气儿性、侦探、信息系统等全方面扩充里面 抑止法子。    资产托管业务切实履行风险管理第一皆防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建稳妥 资产托管业务性情的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营 运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等法子，灵验抑止操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。    中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务蓄意和救急预案，具备 行之灵验的灾备复原决策、充足的迁移办公开拓、同城异城相衔尾的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭设立及依期演练机制。在枢纽突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴聘 或循序启动“原场合现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运集聚，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交 易的实时计帐和交割。    （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式    根据《基金法》、基金合同、托管条约和关连基金律例的规则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 银行间债券阛阓、基金资产净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月着手。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律律例规则的行径，应实时以书面神气文书基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面神气对基金托管东谈主发出回函证明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国 证监会。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违法行径，应立即论说中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金              更新招募评释书                         五、关连服务机构    一、基金销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据关连法律律例的要求，遴聘其他允洽要求的机构代理销售基 金，并在基金管理东谈主网站公示。    本基金办理二级阛阓往返业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深圳 证券往返所和中国证券登记结算有限服务公司认同的深圳证券往返所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券往返所网站查询。    （二）登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限服务公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    筹商电话：010-50938782    传真：010-50938991    筹商东谈主：赵亦清    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：早晨、陈颖华    筹商东谈主：陈颖华    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金               更新招募评释书    称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务筹商东谈主：许培菁    承办管帐师：许培菁、韩云 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金              更新招募评释书                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息走漏 办法》等关连法律律例以及基金合同的规则，经 2011 年 6 月 7 日中国证监会证 监许可【2011】886 号文献核准召募。    （一）基金的类型及存续期间    （二）召募期限    自基金份额发售之日起不卓越 3 个月，具体发售时刻以发售公告为准。    （三）召募对象    允洽法律律例规则的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    （四）召募规模上限    本基金不设定召募规模上限。    （五）发售方式    投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。    网上现款认购是指投资者通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 往返所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主以 现款进行认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机 构以股票进行认购。网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详 见招募评释书的关连规则。    基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一收受理不得撤销。    基金份额发售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表发售 机构如实接收到认购肯求。认购的证明以登记结算机构或基金管理公司的证明结 果为准。    （六）召募场合    投资东谈主应当在基金管理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                     更新招募评释书 场合或按基金管理东谈主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售 代理机构名单和筹商方式见本招募评释书“关连服务机构”章节“基金份额发售机 构”部分和本基金发售公告。    （七）基金份额面值和认购价钱    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。    （八）认购开户 户。    （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前抓本东谈主 身份证到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。关连开设深圳 A 股账户和证券投资 基金账户的具体法式和办法，请到各开户网点慎重磋议关连规则。    （1）证券投资基金账户只能进行基金的现款认购及二级阛阓往返，如投资 者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应使用深圳 A 股账户。    （2）已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任注册登记机构的基金的 投资者，其领有的汇添富基金管理股份有限公司灵通式基金账户不行用于认购本 基金。    （九）认购用度    认购用度由投资者承担，认购费率最高不卓越认购份额的 0.8%，认购费率 如下表所示：           购买份额（M）             认购费率           M＜50 万              0.8%           M≥100 万             每笔 1000 元    基金管理东谈主持理网下现款认购时按照上表所示认购费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                 更新招募评释书    基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册登记 等召募期间发生的各项用度。    （十）网上现款认购 通过网上现款认购，随到随得。 购份额不设上限。 资金,办理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报已经证明，认购资金 即被冻结。    本基金认购金额的筹备如下：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    净认购金额＝认购价钱×认购份额    现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓 有东谈主所有这个词。利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基 金财产。利息与具体份额以中国证券登记结算有限服务公司的记录为准。    利息折算的份额＝利息/认购价钱    例：某投资东谈主到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金，假定该发售代理 机构证明的佣金比率为 0.8%，则需准备的资金金额筹备如下：    认购金额＝1×1,000×(1+0.8%)＝1,008 元    认购佣金＝1×1,000×0.8%＝8 元    净认购金额＝1×1000=1000 元    即投资东谈主需准备 1,008 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。    （十一）网下现款认购 通过网下现款认购，随到随得。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                  更新招募评释书 网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。投资者不错屡次认 购,累计认购份额不设上限。 手续,并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后不得撤销。    本基金认购金额的筹备如下：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    净认购金额＝认购价钱×认购份额    网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额抓有东谈主所有这个词，网下现款认购款项利息数额以基金管理东谈主的记录为准。利息折算 的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。    利息折算的份额＝利息/认购价钱    例：某投资东谈主通过基金管理东谈主认购 100,000 份基金份额,则需准备的资金金 额筹备如下：    认购金额＝1×100,000×(1+0.8%)＝100,800 元    认购用度＝1×100,000×0.8%＝800 元    净认购金额=1× 100,000=100,000 元    即投资东谈主若通过基金管理东谈主认购本基金 100,000 份，需准备 100,800 元资 金。 进行灵验认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管理东谈主预先开设的基金召募 专户。    （十二）网下股票认购 定发售代理机构确定。 证 300 指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1000 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                    更新招募评释书 股,卓越 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购肯求,累计 申报股数不设上限。 定,到基金管理东谈主或发售代理机构网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票 认购肯求提交后不得撤销，基金管理东谈主或发售代理机构对投资者申报的股票进行 冻结。    (1)已公告的将被调出深证 300 指数的成份股不得用于认购本基金。    (2)限制个股认购规模：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的 往返量、价钱波动过火他特别情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下 股票认购日前 3 个服务日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的指数成 份股除上述情形(1)之外一般不卓越 50 只。    (3)临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特别或认购申报 数目特别的个股，基金管理东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。    网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金管理东谈主。T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日），基金管 理东谈主初步证明各成份股的灵验认购数目。登记结算机构根据基金管理东谈主提供的确 认数据,将投资者肯求认购的股票过户至本基金组合证券认购专户，完成验资后 划入基金证券账户。基金管理东谈主为投资者筹备认购份额，并根据发售代理机构提 供的数据筹备投资者应以基金份额方式支付的佣金,从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构加多相应的基金份额。基金合同见效后，登记结算机构根据基金 管理东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的着手登记。                  n    投资者的认购份额 ? ? 第i只股票在T日的均价 ? 灵验认购数目 / 1.00                 i ?1    其中：    （1）i 代表投资者提交认购肯求的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总 只数，n≦300。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                             更新招募评释书     如投资者仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。     （2）“第 i 只股票在 T 日的均价”由基金管理东谈主根据深圳证券往返所的 T 日 行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数筹备,以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在 T 日停牌或无成交,则以同样方法筹备最近一个往返日 的均价算作筹备价钱。     若某一股票在 T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送 股(转增)、配股等权益变动,则由于投资者得到了相应的权益,基金管理东谈主将按如 下方式对该股票在 T 日的均价进行诊疗：     ①除息：诊疗后价钱＝T 日均价-每股现款股利或股息     ②送股：诊疗后价钱＝T 日均价/(1＋每股送股比例)     ③配股：诊疗后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)     ④送股且配股：诊疗后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股 比例＋每股配股比例)     ⑤除息、送股且配股：诊疗后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例-每股现款 股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)     （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东谈主证明的并由登记结算机构完成计帐 交收的股票股数。其中,     ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东谈主可证明的认购数目上限为：                       n      q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                      j ?1      q max              为限制认购规模的单只个股最高可证明的认购数目， Cash 为网上现款 认购和网下现款认购的共计肯求数额， p j q j 为除限制认购规模的个股和基金管 理东谈主全部或部分临时断绝的个股除外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积， w     为该股按均价筹备的其在 T 日深证 300 指数中的权重(认购期间如有深证 300 指数诊疗公告,则基金管理东谈主根据公告诊疗后的成份股名单以及深证 300 指数编 制王法筹备诊疗后的深证 300 指数组成权重,并以其算作筹备依据),p 为该股在 T 日的均价。     如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主可证明的认购数目上 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 限,则根据认购日历的先后按照先到先得的方式证明。如团结天申报的个股认购 数目全部证明将打破基金管理东谈主可证明上限的，则按比例分派证明。    ②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期 间发生司法扩充,则基金管理东谈主将根据登记结算机构证明的施行过户数据对投资 者的灵验认购数目进行相应诊疗。    通过基金管理东谈主进行网下股票认购，投资者只能遴聘以现款方式支付认购费 用；通过发售代理机构进行网下股票认购，在允许的条件下，投资者可遴聘以现 金或基金份额的方式支付认购佣金。    若投资东谈主遴聘以现款支付认购用度（佣金），则：    认购用度（佣金）＝认购价钱×认购份额×用度（佣金）比率；    若投资东谈主遴聘以基金份额支付认购佣金，则：    认购佣金=认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率。    投资者应根据法律律例及深圳证券往返所关连规则进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息走漏等义务。    （十三）召募资金利息与召募股票权益的处理方式    召募期间现款认购资金全部存入本基金召募专户，投资者现款认购款项在募 集期间前所产生的利息归投资者所有这个词，在本基金募蚁集束后，折算为基金份额计 入投资者的账户。召募股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的 冻结期间所产生的权益归投资者所有这个词。    （十四）召募期间的资金、股票与用度    基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何 东谈主不得动用。    召募的股票由发售代理机构给予冻结，并由登记结算机构过户至本基金组合 证券认购专户。    基金召募期间的信息走漏费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。    （十五）基金召募情况 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                             更新招募评释书    本基金召募期限为 2011 年 8 月 15 日至 2011 年 9 月 9 日。经管帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 为 6,755 户。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                 更新招募评释书                     七、基金合同的见效    （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 份额抓有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律律例及招募评释 书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果 前，任何东谈主不得动用；网下股票认购所召募的股票给予冻结。    《基金合同》见效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 基金份额抓有东谈主所有这个词。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。    （二）基金合同不行见效时召募资金的处理方式    如果《基金合同》不行见效，基金管理东谈主应当承担下列服务： 期入款利息，发售代理机构将已冻结的股票解冻。    （三）基金存续期间的基金份额抓有东谈主数目和资产规模    《基金合同》见效后，基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金管理东谈主应当实时论说中国证监会；连气儿 20 个服务日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会评释原因并报送惩处决策。    法律律例另有规则时，从其规则。    （四）本基金基金合同于 2011 年 9 月 16 日肃肃见效。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书                  八、基金份额折算和变更登记    基金合同见效后，为提高往返便利，本基金不错进行份额折算。    （一）基金份额折算的时刻    基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的关连规 定提前公告。    （二）基金份额折算的原则    基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进 行基金份额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。    如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。    （三）基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                 更新招募评释书                     九、基金份额的往返    （一）基金上市    基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往返所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券往返所肯求上市：    基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券往返所签订上市条约书。基金获准在 深圳证券往返所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基 金份额上市往返公告书。    本基金已于 2011 年 11 月 24 日起在深圳证券往返所上市往返。    （二）基金份额的上市往返    本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返需死守《深圳证券往返所往返 王法》、    《深圳证券往返所证券投资基金上市王法》、                       《深圳证券往返所往返型灵通 式指数基金业求实施细目》等关连规则。    （三）暂停上市往返    基金份额上市往返期间出现下列情形之一的，深圳证券往返所可暂停基金的 上市往返，并报中国证监会备案：    （四）停止上市往返    基金份额上市往返后，有下列情形之一的，深圳证券往返所可停止基金的上 市往返，并报中国证监会备案： 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书    基金管理东谈主应当在收到深圳证券往返所停止基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金停止上市公告。    若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所终 止上市的，本基金将在履行允洽法式后由往返型灵通式基金变更为以深证 300 指 数为标的指数的非上市的灵通式指数基金。若届时本基金管理东谈主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着关爱投资者正当权益的原则，履行允洽 的法式后考取其他合适的指数算作标的指数。    （五）基金份额参考净值(IOPV)的筹备与公告    基金管理东谈主在每一往返日开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清 单，深圳证券往返所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，筹备并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资者往返、申购、赎回基金 份额时参考。    基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分)/最小申购赎回单元对应的基金份额。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                  更新招募评释书                  十、基金份额的申购与赎回    （一）申购与赎回场合    投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。    基金管理东谈主在着手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减申购赎回代理券商的名单。    （二）申购与赎回的灵通日实时刻    本基金的申购、赎回自《基金合同》见效后不卓越 3 个月的时刻内着手办理， 基金管理东谈主应在着手办理申购赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定媒介及基 金管理东谈主互联网网站（以下简称“网站”）公告。    本基金可在基金上市往返之前着手办理申购。但在基金肯求上市期间，基金 可暂停办理申购。    申购和赎回的灵通日为深圳证券往返所往返日（基金管理东谈主公告暂停申购或 赎回时除外），投资者应当在灵通日办理申购和赎回肯求。灵通日的具体业务办 理时刻在招募评释书中载明或另行公告。    若深圳证券往返阛阓或往返所往返时刻改换或施行情况需要，基金管理东谈主可 对申购、赎回灵通日和具体业务办理时刻进行诊疗，但此项诊疗应在实施日前依 照《信息走漏办法》的关连规则在指定媒介公告。    本基金已于 2011 年 11 月 24 日起灵通申购、赎回业务。    （三）申购与赎回的原则 他对价。 则》的规则。 利益、不对抗往返所关连王法的情况下改换上述原则。基金管理东谈主必须在新王法 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 着手实施前按照《信息走漏办法》的关连规则在指定媒介公告并报中国证监会备 案。    （四）申购与赎回的法式    基金投资者必须根据申购赎回代理券商规则的法式，在灵通日的业务办理时 间向基金销售机构淡漠申购或赎回的肯求。    投资者在申购本基金时须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款。投 资者在提交赎回肯求时，必须有宽裕的基金份额余额和现款，不然投资者所提交 的申购、赎回的肯求无效而不予成交。    基金投资者申购、赎回肯求在受理当日进行证明。如投资者未能提供允洽要 求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者抓有的允洽要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回 对价，则赎回肯求失败。投资者可在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售网点 查询关连肯求的证明情况。    本基金申购赎回过程中波及的股票和基金份额计帐和交收适用深圳证券交 易所和登记结算机构的结算王法。    投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理 基金份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办现款替代 等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。如果登记结算机构在计帐交收 时发现不行平时践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限服务公司对于深圳 证券往返所上市的往返型灵通式指数基金登记结算业求实施细目》的关连规则进 行处理。    登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时刻、 方式进行诊疗。    （五）申购与赎回的数额限制    投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 小申购、赎回单元为 250 万份，基金管理东谈主有权对其进行诊疗，并在诊疗前依照 《信息走漏办法》的关连规则在关连媒介公告。    当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金 管理东谈主应当选择规则单个投资者申购份额上限、基金规模上限或基金单日净申购 比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额抓 有东谈主的正当权益，具体规则请参见关连公告。    （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 金差额过火他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理东谈主应托福给 赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 收取佣金，其中包含证券往返所、登记结算机构等收取的关连用度，具体规则请 参见招募评释书。 往返所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日公告， 筹备公式为筹备日基金资产净值除以筹备日发售在外的基金份额总额。如遇特殊 情况，不错允洽蔓延筹备或公告。申购赎回清单的内容与景色参见招募评释书。    （七）申购赎回清单的内容与景色    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他关连内容。    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    领受现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金              更新招募评释书 金运作的效率，基金管理东谈主在制定具体的现款替代方法时死守平正及公开的原 则，以保护基金份额抓有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。    （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（秀丽为“不容”）、不错现款 替代（秀丽为“允许”）和必须现款替代（秀丽为“必须”）。    不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。    不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。    必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。    （2）不错现款替代    ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价×(1＋现款替 代保证金率)    对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券复原往返后买入，而施行买 入价钱加上关连往返用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基 金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理法式    T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的成份证券有平时往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价 格与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                       更新招募评释书 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。    特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所平时往返日已达到 20 日而该证券 平时往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，关连款项的计帐交 收将于而后 2 个服务日内完成。    ④替代限制：为灵验抑止基金的追踪偏离度和追踪弱点，基金管理东谈主可规则 投资者使用不错现款替代的比例共计不得卓越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的筹备公式为：                   n                  ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券经除权诊疗的T - 1日日收盘 ? 100%    现款替代比例（%）?    i ?1                              申购基金份额 ? T ? 1日基金份额净值    评释：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。    （3）必须现款替代    ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权诊疗的 T-1 日收盘价。    预估现款差额是指由基金管理东谈主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。    预估现款差额的筹备公式为：    T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金             更新招募评释书 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权诊疗的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款 替代成份证券的数目与 T 日经除权诊疗的前收盘价乘积之和)    其中，T 日经除权诊疗的前收盘价由深圳证券往返所提供。另外，若 T 日为 基金分成除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和）。    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    申购赎回清单的景色例如如下：    基本信息（示例）    最新公告日历：2017-09-15    基金称号：深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金    基金管理公司称号：汇添富基金管理股份有限公司    基金代码：159912    标的指数代码：399007    T-1 日信息内容    现款差额(单元：元) ：2356.65   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                              更新招募评释书        最小申购赎回单元资产净值（单元：元）：2099770.14        基金份额净值（单元：元）：1.4125        T 日信息内容        预估现款差额（单元：元）：2326.45        最小申购赎回单元（单元：份：1600000.00        T 日最小申购赎回单元分成金额（单元：元）：无        是否需要公布 IOPV：是        是否允许申购：是        是否允许赎回：是        不错现款替代比例上限：50%        成份股信息内容：                                       现款替代 现款替代保证    往返日历      股票代码     股票称号     股票数目                   固定替代金额                                        秀丽    金率   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                          更新招募评释书   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                           更新招募评释书   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                          更新招募评释书   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                          更新招募评释书   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                          更新招募评释书   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                          更新招募评释书   深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                          更新招募评释书        （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式        除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购肯求：        （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作或无法接受申购肯求；        （2）因特殊原因（包括但不限于深圳证券往返所照章决定临时停市或在交   易时刻非平时停市），导致当日基金资产净值无法筹备；        （3）深圳证券往返所、申购赎回代理券商、登记结算机构因特别情况无法   办理申购，或者指数编制机构、深圳证券往返所等因特别情况使申购赎回清单无   法编制或编制不妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法预料并不可抑止的情形，包   括但不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据差错等；        （4）发生《基金合同》约定的暂停基金资产估值的情形，基金管理东谈主可暂   停接受投资东谈主的申购肯求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可   参考的活跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主申购肯求；    （5）基金管理东谈主开市前未能公布申购赎回清单；    （6）法律律例规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；    （7）基金管理东谈主以为会有损于现有基金份额抓有东谈主利益的某笔申购。    发生上述情形之一时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，                               （1）到（6） 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。    （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式    除非出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝接受或暂停基金份额抓有东谈主的赎回 肯求或者减速支付赎回款项：    （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不行支付赎回款项；    （2）因特殊原因（包括但不限于深圳证券往返所照章决定临时停市或在交 易时刻非平时停市），导致当日基金资产净值无法筹备；    （3）深圳证券往返所、申购赎回代理券商、登记结算机构因特别情况无法 办理赎回，或者指数编制机构、深圳证券往返所等因特别情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法预料并不可抑止的情形，包 括但不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据差错等；    （4）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值的情形，基金管理东谈主可暂停 接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在 枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主 的赎回肯求或减速支付赎回款项；    （5）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。    暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。    （十）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式    发生《基金合同》或《招募评释书》中未予载明的事项，但基金管理东谈主有正 当事理以为需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当法式文告暂停接 受投资者的申购、赎回肯求。    （十一）集结申购与其他服务    在条件允许时，基金管理东谈主可灵通集结申购，即允很多个投资者集结其抓有 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不挫伤基 金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主有权制定集结申购业务的关连王法。    在条件允许时，基金管理东谈主也可领受其他合理的申购、赎回方式，并于新的 申购、赎回方式着手扩充前的至少 3 个服务日给予公告。    基金管理东谈主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需签订书 面托付代理条约。    （十二）基金的转托管和非往返过户等业务    登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非往返过户、冻 结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金              更新招募评释书                         十一、基金的投资    （一）投资标的    细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化。    （二）投资范围    本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币阛阓器具、权证、股指期货、资产支抓证券以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的关连规则）。本基金主要投资 于标的指数成份股、备选成份股。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，权证、股指期货过火他金融 器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则扩充。    法律律例或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。    （三）投资理念    中国经济增长从历久来看，仍将保抓抓续踏实的增长态势，这为指数投资获 取历久稳健收益奠定了邃密的宏不雅经济基础。本基金以深证 300 指数为追踪标 的，辛勤通过指数化、分散化的投资方式，使基金份额抓有东谈主大概以较低的成本 得到与标的指数一致的投资讲述。    （四）投资策略    本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应诊疗。    当成份股发生疏红、配股、增发等行径时，或因基金的申购和赎回等对本基 金追踪功绩比拟基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或因其他原因导致无法灵验复制和追踪基准指数时，基金管理东谈主不错对投资 组合管理进行允洽变通和诊疗，最终使追踪弱点抑止在限定的范围之内。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策法式后实时对关连成份股进行诊疗。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，对冲系统 性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要领受流动性好、往返活跃的股指 期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用 股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位往往诊疗的往返成本和追踪弱点，达到灵验 追踪标的指数的主义。    本基金在空洞洽商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点 的最小化。    关连法律律例、基金合同和标的指数的关连规则是基金管理东谈主运用基金财产 的决策依据。    本基金实行投资决策委员会蛊卦下的基金司理负责制。投资决策委员会负责 决定关连指数枢纽诊疗的支吾决策、其他枢纽组合诊疗决策以及枢纽的单项投资 决策；基金司理负责决定日常指数追踪关爱过程中的组合构建、诊疗决策以及每 日申购赎回清单的编制决策。    研究支抓、投资决策、组合构建、往返扩充、绩效评估、组合关爱等经由的 有机配合共同组成了本基金的投资管理法式。严格的投资管理法式不错保证投资 理念的正确扩充，幸免枢纽风险的发生。    （1）研究支抓：ETF 投资管理小组依托基金管理东谈主合座研究平台，整合内 外部的信息和研究效果，开展对标的指数的追踪研究、对标的指数成份股公司行 为等关连信息的征集与分析、对标的指数成份股流动性分析、对基金的追踪弱点 实时进行归因分析等服务，并撰写关连研究论说，算作基金投资决策的枢纽依据。    （2）投资决策：投资决策委员会依据 ETF 投资管理小组提供的研究论说， 依期或遇枢纽事项时召开投资决策会议，决定关连事项。基金司理在投资决策委 员会决议的基础上，进行基金投资管理的日常决策。    （3）组合构建：根据标的指数，衔尾 ETF 投资管理小组的研究论说，基金 司理以完全复制标的指数的方法构建组合。在追踪弱点和偏离度最小化的前提 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 下，基金司理将选择允洽的方法，裁减买入成本、抑止投资风险。    （4）往返扩充：中央往返室负责具体的往返扩充，同期履行一线监控的职 责。    （5）风险监控：风险抑止东谈主员根据实时风险监控系统，在往返期间对 ETF 的各样风险源进行监控，一朝发现特别立即文书基金司理，基金司理将根据风险 的具体情况，确定相应的救急操作决策。    （6）投资绩效评估：金融工程部依期和不依期对基金进行投资绩效评估， 并提供关连论说。绩效评估将证明组合是否完结了投资预期、对追踪弱点和功绩 偏离的来源进行分析，基金司理不错据此检视投资策略，进而诊疗投资组合。    （7）组合关爱：基金司理将追踪标的指数变动，衔尾成份股的流动性现象、 基金申购和赎回情况以及组合投资绩效评估的分析结果，对投资组合进行监控和 诊疗，密切追踪标的指数。    基金管理东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和施行 需要对上述投资管理体制和法式作念出诊疗，并在更新的招募评释书中公告。    （五）投资组合管理    制定建仓策略制定建仓策略和安闲组合诊疗。 本基金选择制定建仓策略和安闲组合诊疗。    本基金选择完全复制法确定标的组合，根据指数成份股的流动性和需买入数 量建立基金的建仓策略，在基金合同见效之日起 3 个月内，按照建仓策略将不低 于 90%的基金资产投资于标的指数成份股、备选成份股。而后，如因标的指数成 份股诊疗、基金申购或赎回带来现款等因素导致基金不允洽这一投资比例的，基 金管理东谈主将在规依期限内进行诊疗。    基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如因流动性欠佳而无法完成建仓 的某些成份股将领受合理方法寻求替代。    （1）可能引起追踪弱点多样因素的追踪与分析：基金管理东谈主将对标的指数 成份股的诊疗、股本变化、分成、停/复牌、阛阓流动性、标的指数编制方法的 变化、基金逐日申购赎回情况等因素进行密切追踪，分析其对指数追踪的影响。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书    （2）投资组合的诊疗：利用数目化分析模子，优选组合诊疗决策，并利用 ETF 投资管理系统应时诊疗投资组合，以完结更好的追踪标的指数的主义。    对比指对比指数与组合的逐日及累计的绩效数据，检测追踪弱点过火趋势： 分析由于组合每只股票组成与指数组成的互异导致的追踪弱点的进度与趋势以 找出追踪弱点的来源，进而决定需要对组合诊疗的部分及诊疗方法，并初步制定 下一往返日的投资组合诊疗决策。    （4）制作并公布申购赎回清单：以 T-1 日基金抓有的证券过火比例为基础， 根据上市公司公告，洽商 T 日可能发生的上市公司变动情况，制作 T 日的申购 赎回清单并公告。    基金管理东谈主将依期（每月或每半年）进行投资组合管理，主要完成下列事项：    （1）依期对投资组合的追踪弱点进行归因分析，制定改进决策，经投资决 策委员会审批后实施；    （2）根据标的指数的编制王法及诊疗公告，制定组合诊疗决策，经投资决 策委员会审批后实施；    （3）根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组 合中现款的比例，进行每月支付现款的准备。    （1）逐日对基金的绩效评估进行，主如果对追踪偏离度和追踪弱点进行评 估；    （2）每月末，金融工程部对本基金的运行情况进行量化评估；    （3）每月末，基金司理根据量化评估论说，重心分析本基金的偏离度和跟 踪弱点产生原因、现款的抑止情况、标的指数诊疗成份股前后的操作、畴昔成份 股的变化等。    在平时阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不卓越 0.1%，年追踪 弱点不卓越 2%。如因指数编制王法诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪弱点 卓越上述范围，基金管理东谈主应选择合理法子幸免追踪偏离度、追踪弱点进一步扩 大。    （六）投资限制 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 值的 0.5%，基金抓有的全部权证的市值不卓越基金资产净值的 3%，基金管理东谈主 管理的全部基金抓有团结权证的比例不卓越该权证的 10%。法律律例或中国证监 会另有规则的，肯定其规则； 所申报的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 10%；在职何往返日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得卓越基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何往返日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓越基金抓有的股 票总市值的 20％；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓越上一往返日基金资产净值的 20％；每个往返日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金投资比例不允洽上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    《基金法》过火他关连法律律例或监管部门取消上述限制的，履行允洽法式 后，基金不受上述限制。    基金管理东谈主应当自《基金合同》见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例 允洽《基金合同》的约定。    除上述第 4、5 项外，由于证券期货阛阓波动、上市公司合并或基金规模变 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                   更新招募评释书 动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不允洽上述约定的比例不在限制之 内，但基金管理东谈主应在 10 个往返日内进行诊疗，以达到法式。法律律例另有规 定的从其规则。    （七）不容行径    为关爱基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 抑止东谈主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往返的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱扩充。关连往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予走漏。枢纽关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安详董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。    法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽法式后，则本基金投资不再受关连限制或以诊疗以后的规则为准。    （八）功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为深证 300 指数。    深证 300 指数于 2009 年 11 月 4 日发布，其对深圳 A 股初步筛选后的样本 股，根据平均流畅市值及平均成交金额进行空洞名次，考取名次靠前 300 只股票 组成样本。    畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论说并淡漠惩处方 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                            更新招募评释书 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。    法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。    （九）风险收益特征    本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与 货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的发达， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。    （十）基金管理东谈主代表基金期骗股东权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益。 份额抓有东谈主的利益。    （十一）基金的融资融券    本基金不错根据届时灵验的关连法律律例和政策的规则进行融资融券。    （十二）基金投资组合论说    基金管理东谈主的董事会、董事保证本论说所载而已不存在伪善记录、误导性陈 述或枢纽遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。    基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 7 月 17 日复核了本论说中的财务方针、净值发达、投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在伪善记录、误导性述说或者枢纽遗漏。    本论说期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                         投资组合论说 序号         名目              金额（元）       占基金总资产的比例（%） 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                                   更新招募评释书         其中：股票                   94,593,980.87               99.60         其中：债券                              -                   -              资产支抓证券                        -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                            -                   -         融资产 代码               行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                  2,703,492.14                    2.85     B   采矿业                       1,096,782.31                    1.16     C   制造业                      73,117,480.29                 77.11     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业          1,188,126.33                    1.25     E   建筑业                          73,402.00                    0.08     F   批发和零卖业                      243,977.13                    0.26     G   交通运载、仓储和邮政业               1,320,311.84                    1.39     H   住宿和餐饮业                                  -                   -     I   信息传输、软件和信息工夫服务业           4,034,081.57                    4.25     J   金融业                       6,824,892.14                    7.20 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                                      更新招募评释书     K   房地产业                          1,016,887.47                     1.07     L   租借和商务服务业                        767,390.28                     0.81     M   科学研究和工夫服务业                      808,386.00                     0.85     N   水利、环境和全球设施管理业                   172,346.99                     0.18     O   住户服务、修理和其他服务业                           -                        -     P   教训                               84,150.00                     0.09     Q   卫生和社会服务                         683,418.64                     0.72     R   文化、体育和文娱业                       458,855.74                     0.48     S   空洞                                      -                        -         共计                           94,593,980.87                    99.76 注:本基金本论说期末未抓有积极投资的境内股票。 注:本基金本论说期末未抓有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码            数目（股）          公允价值（元）           净值比例                           称                                                                 （％）                       宁德时                       代                       好意思的集                       团                       五 粮                       液 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                            更新招募评释书                 立讯精                 密                 格力电                 器                 迈瑞医                 疗                 东方财                 富                 京东方                 Ａ                 中际旭                 创 票投资明细 注:本基金本论说期末未抓有积极投资的股票。 注:本基金本论说期末未抓有债券。 注:本基金本论说期末未抓有债券。 投资明细 注:本基金本论说期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本论说期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本论说期末未抓有权证投资。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金               更新招募评释书 注:本基金本论说期未投资股指期货。 注:本基金本论说期未投资国债期货。      论说期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过火派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、往返所立案视察，或在论说编制日前一年内受到公开责骂、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本论说期末未抓有处于转股期的可调遣债券。 注:本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 注:本基金本论说期末未抓有积极投资的股票。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                                           更新招募评释书                              十二、基金的功绩     本基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：                                功绩比拟基 功绩比拟基                    净值增长率 净值增长率       阶段                        准收益率 准收益率标 (1)－(3)                  (2)－(4)                     （1） 法式差（2）                                  （3） 准差（4） 金 合 同 生 效 日 ） 至 -16.30%      0.98%    -20.05%      1.58%   3.75%    -0.60%                  -18.93%     1.70%    -19.39%      1.75%   0.46%    -0.05%                  -33.95%     1.50%    -34.32%      1.51%   0.37%    -0.01%                  -25.65%     1.45%    -26.04%      1.46%   0.39%    -0.01%                  -14.50%     0.95%    -15.17%      0.95%   0.67%     0.00%                     -5.06%   1.32%        -5.90%   1.32%   0.84%     0.00%               （基 金合同见效日）至            20.88%   1.50%        10.95%   1.53%   9.93%    -0.03%     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金        更新招募评释书 准收益率变动的比拟图 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金              更新招募评释书                         十三、基金的财产    （一）基金财产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款 项以过火他投资所形成的价值总和。    其组成主要有：    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相安详。    （四）基金财产的撑抓和刑事服务    本基金财产安详于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的固有财产，并 由基金托管东谈主撑抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产； 基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金代销机 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求 冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产 不得被刑事服务。    基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 抵销。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书                    十四、基金资产的估值    （一）估值主义    基金资产估值的主义是客不雅、准确地响应基金关连资产的公允价值，依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而筹备出的基金份额净值，是筹备基金申购 与赎回价钱的基础。    （二）估值日    本基金的估值日为关连的证券往返场合的平时营业日以及国度法律律例规 定需要对外走漏基金净值的非营业日。    （三）估值对象    基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。    （四）估值法式    基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果以双 方认同的方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》规则的 估值方法、时刻、法式进行复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金管 理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。    （五）估值方法    本基金按以下方式进行估值：    （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，以最近往返日的市价（收盘价） 估值；    （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往返日后经济环境未发生枢纽变化，按最近往返日的收盘价估值。 如最近往返日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，诊疗最近往返市价，确定公允价钱；    （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后 经济环境未发生枢纽变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了枢纽变化的， 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，诊疗最近往返市价，确定公允 价钱；    （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 往返所上市的资产支抓证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在往返所上市后，按交 易所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会关连规则确定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值工夫确定公允价值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。    根据《基金法》，基金管理东谈主筹备并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值。因此，就与本基金关连的管帐问题，如经 关连各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 基金资产净值的筹备结果对外给予公布。    （六）基金份额净值的证明和估值差错的处理    基金份额净值的筹备保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当估 值或份额净值计价差错施行发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并选择合理的措 施退缩损失进一步扩大。当差错达到或卓越基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应报中国证监会备案；当估值差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值差错给投资者变成损失的，应 先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的服务，有权向过失东谈主追偿。    对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或代理销售机构、或投资者自身的过失变成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的， 差错的服务东谈主应当对由于该差错际遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予补偿承担补偿服务。    上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 行业现有工夫水平无法预料、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规 定扩充。    由于不可抗力原因变成投资者的往返而已灭失或被差错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿服务，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错服务方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错服务方承担；若差错服务 方已经积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有宽裕的时刻进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿服务。差错服务方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行证明， 确保差错已得到更正。    （2）差错的服务方对可能导致关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 负责，况且仅对差错的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因差错而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差 错服务方仍支吾差错负责，如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福 不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的不妥得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给差错服务方。    （4）差错诊疗领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。    （5）差错服务方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主过失变成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失造 成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理 东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理 东谈主负责向差错方追偿。    （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况且依据法律、 行政律例、《基金合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿服务，则基金管理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失。    （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。    差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的服务方；    （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；    （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的服务方进行更正和赔 偿损失；    （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的往返数据的，由 基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向关连当事东谈主进行证明；    （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹备差错偏差达到基金份额净 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 值的 0.25%时，基金管理东谈主应当论说中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金 份额净值筹备差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报 中国证监会备案。    （七）暂停估值的情形 时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；    （八）特殊情形的处理 资产估值差错处理； 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、允洽、合理的法子进行检 查，关联词未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金 托管东谈主不错罢免补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的法子 排斥由此变成的影响。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书                    十五、基金的收益分派    （一）基金收益的组成    基金收益是指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子投资收益、 买卖证券差价、银行入款利息以过火他收益和因运用基金财产带来的成本或用度 的从简。    （二）基金收益分派原则 行收益分派。基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的筹备方 法参见招募评释书； 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日基 金份额净值在扣减每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 次，每次收益分派比例依据以下原则确定：使收益分派后基金份额净值增长率尽 可能靠拢标的；    （三）基金收益分派数额的确定 并筹备基金净值增长率与标的指数增长率的差额，当差额卓越 1%时，基金管理 东谈主有权进行收益分派。 比例及收益分派数额。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益评价日的基金可分派收益、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书    （五）收益分派决策的确定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。    在分派决策公布后，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款 指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即收益评价日）的时刻不得卓越 15 个服务日。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时若需要向本基金的登记结算机构支付一定的收益分派费 用，该部分用度在基金财产中列支。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手 续用度由基金份额抓有东谈主自行承担。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书                    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 用度。    本基金停止计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。    （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的授权托付书，于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的授权托付书，于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；     《基金合同》见效前的关连用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息走漏用度等用度； 目。      （四）用度诊疗    基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金管理费 率、基金托管费率等关连费率。    调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额抓有东谈主大会审 议；调低基金管理费率或基金托管费率等，无谓召开基金份额抓有东谈主大会。    基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                    更新招募评释书                   十七、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 管帐核算，按照关连规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。      （二）基金的年度审计 关连业务经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书                    十八、基金的信息走漏    （一）本基金的信息走漏应允洽《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息走漏办法》、 《基金合同》过火他关连规则。    （二）信息走漏义务东谈主    本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。    本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息而已。    （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径： 字；    （四）本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东谈主民币 元。    （五）公开走漏的基金信息 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书    公开走漏的基金信息包括：    （1）基金招募评释书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息 发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。    （2）      《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额抓有东谈主大会召开的王法及具体法式，评释基金居品的性情等波及基金投 资者枢纽利益的事项的法律文献。    （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑抓及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品而已概如果基金招募评释书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品而已纲要的信息发生枢纽 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品而已纲要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金 居品而已纲要。    《基金合同》见效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 过网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。    基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所 审计。    基金管理东谈主应当在上半年结果之日两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。    基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、半 年度论说或者年度论说。    基金管理东谈主应在中期论说、年度论说等文献中走漏基金组结伙产情况过火流 动性风险分析等。    如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策 的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期 内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。    本基金发生枢纽事件，关连信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件：    （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；    （2）《基金合同》停止、基金计帐；    （3）调遣基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；    （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金             更新招募评释书 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金管理东谈主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的施行控 制东谈主变更；    （8）基金召募期延长；    （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；    （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十；    （11）基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近    （12）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼；    （13）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行径受 到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连行径受到枢纽行政处罚、刑事处罚；    （14）基金管理东谈主过火董事、总司理过火他高等管理东谈主员、基金司理受到严 重行政处罚，基金托管东谈主过火基金托管部门负责东谈主受到严重行政处罚；    （15）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 施行抑止东谈主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联往返事项，但中国证监会另有规则的除外；    （16）基金收益分派事项；    （17）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率 发生变更；    （18）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；    （19）本基金着手办理申购、赎回；    （20）暂停接受申购、赎回肯求；    （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求后再行接受申购、赎回；    （22）基金变更标的指数；    （23）基金暂停上市、复原上市或停止上市；    （24）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等枢纽事项 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 时；    （25）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额抓有东谈主权益的，关连信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开表示， 并将关连情况立即论说中国证监会、基金上市往返的证券往返所。    基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。    （六）信息走漏事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当允洽中国证监会关连基金信息 走漏内容与景色准则等律例的规则。    基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期论说、更新的招募评释书、基金居品而已纲要、基金计帐论说等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、无缺、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市往返 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 的证券往返所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律王法的关连规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、 复制。    （八）本基金信息走漏事项以法律律例规则及本章从简定的内容为准。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金             更新招募评释书                         十九、风险揭示    （一）阛阓风险    证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和往返轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：    （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。    （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。    （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。    （4）再投资风险：阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资 收益率，这与利率高涨所带来的价钱风险互为消长。    （二）流动性风险    （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估    本基金为指数型基金，追踪的标的指数为深证 300 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 因枢纽事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，存在成份股中停牌股票的比 例较大的可能。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会 导致本基金的流动性风险加多。    本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊疗。标 的指数成份股权重漫衍平衡，集结度低，且成份股均属于流动性较好，往返活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法灵验复制和追踪基准指数时， 基金管理东谈主不错对投资组合管理进行允洽变通和诊疗，以欢欣基金流动性需求。 此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律律例的关连规则和基金合同 约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好灵通式基金流动性风险的管 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 理服务。    （2）本基金申购、赎回安排    详见本招募评释书“十、基金份额的申购与赎回”。    （三）私有风险    （1）指数化投资的风险：ETF 算作股票指数基金，在投资管理中会至少维 抓 90%的股票投资比例，具有对股票阛阓的系统性风险，不行侧目阛阓下降的风 险和个股风险。    （2）追踪弱点的风险：追踪弱点响应的是投资组合与追踪基准之间的偏离 进度，是抑止投资组合与基准之间相对风险的枢纽方针，追踪弱点的大小是斟酌 指数化投资告捷与否的要道。以下原因可能会影响到基金的追踪弱点扩大，与业 绩基准产生偏离及追踪弱点未达约定标的的风险：    ①标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行径；    ②标的指数成份股的诊疗；    ③基金现款资产的牵扯；    ④基金的管理费和托管费带来的追踪弱点；    ⑤指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；    ⑥由于艰难繁衍金融器具，基金建仓期间无法完结对指数的灵验追踪所带来 的偏差。    （3）标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险    根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 关爱投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合诊疗可能产生往返成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和关爱，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管理和关爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会论说并淡漠惩处决策，如更换基金标的指 数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调遣运作方 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息死守基金份额抓 有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与关连阛阓发达有在互异，影响投资收益。    （4）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募评释书“基金份额的申购与赎回” 关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的法子，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。    （5）二级阛阓折溢价风险    ETF 二级阛阓的价钱受供需关系的影响，可能高于或低于基金的份额净值， 形成溢价往返或折价往返。    （6）二级阛阓流动性风险    ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能面对因阛阓往返量不及而变成的 流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。    （7）套利风险：由于证券阛阓的往返机制和工夫经管，完成套利需要一定 的时刻，因此套利存在一定风险。    同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以折溢价在一 定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。    （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备差错的风险    证券往返所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，筹备并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 筹备可能出现 差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。    （9）存托凭证投资风险    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 互异可能激发的风险    存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证抓有东谈主施行享有的权益与境外基础证券抓有东谈主的 权益固然基本绝顶，但并不行等同于顺利抓有境外基础证券。存托凭证抓有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证抓有东谈主为盘曲领有公司关连权益的证券 抓有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并盘曲 期骗分成、投票等权力。若畴昔刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托条约的约定，分歧 存托凭证抓有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主期骗 股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东谈主的共同主见，则存托凭证抓有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金算作存托凭证抓有东谈主可能会面对一定的投资损失。    境外基础证券刊行东谈主如领受条约抑止架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业枢纽依赖、条约抑止架构下关连 主体爽约等风险。    存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但畴昔若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证抓有东谈主权益被摊薄。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往返时刻、往返轨制、停复牌王法、 特别往返情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的往返价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转机至境内阛阓上市往返，从而加多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起往返价钱大幅波动。    如果刊行东谈主不再允洽上市条件或者发生其他枢纽犯法行径，可能导致存托凭 证面对退市。基金算作存托凭证抓有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往返或者转让、 存托东谈主无法不绝按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。    存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生枢纽、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调遣比例发 生诊疗、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的方式，即对投资者见效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对 此期骗表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金算作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。    存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证关连用度。    （四）管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济局势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现作假，都会影响基金的收益水平。    （五）操作或工夫风险    在灵通式基金的多样往返行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响往返的平时进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种工夫风险可 能来自基金管理公司、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等。    （六）合规性风险 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书    指基金管理或运作过程中，违反国度法律律例的规则，或者基金投资违反法 规及基金合同关连规则的风险。    （七）其他风险    构兵、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融阛阓危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自身 顺利抑止武艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金             更新招募评释书           二十、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐    （一） 《基金合同》的变更     （1）更换基金管理东谈主；     （2）更换基金托管东谈主；     （3）调遣基金运作方式；     （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法式（但根据法律律例的要求  提高该等酬报法式的除外）；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则  的除外）；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额抓有东谈主大会召开法式；     （9）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所终  止上市的情形除外；     （10）停止《基金合同》；     （11）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的事项。    但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：    （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率；    （4）因相应的法律律例、深圳证券往返所或者登记结算机构的关连业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生本色性变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》规则应当召开基金份额抓有东谈主大会的  除外的其他情形。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 效后方可扩充，自《基金合同》见效之日起在指定媒介公告。    （二） 《基金合同》的停止    有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；    （三） 基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》停止后，由基金财产计帐小组息争接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律主见书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。    （7）对基金财产进行分派；    （四） 计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金              更新招募评释书    （五） 基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。    （六） 基金财产计帐的公告    计帐过程中的关连枢纽事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货关连业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。    （七） 基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书                  二十一、基金合同的内容摘抄  基金合同当事东谈主的的权利、义务    （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务    基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主 算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1） 共享基金财产收益；    （2） 参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3） 照章转让或肯求赎回其抓有的基金份额；    （4） 按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （5） 出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大 会审议事项期骗表决权；    （6） 查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；    （7） 监督基金管理东谈主的投资运作；    （8） 对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径 照章拿告状讼；    （9） 法律律例和《基金合同》规则的其他权利。 包括但不限于：    （1） 顺从《基金合同》；    （2） 缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及法律法 规和《基金合同》所规则的用度；    （3） 在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止 的有限服务；    （4） 不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书    （5） 返还在基金往返过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及 代销机构处得到的不妥得利；    （6） 扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；    （7） 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：    （1） 照章召募基金；    （2） 自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》安详运 用并管理基金财产；    （3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会 批准的其他用度；    （4） 销售基金份额；    （5） 召集基金份额抓有东谈主大会；    （6） 依据《基金合同》及关连法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托 管东谈主违反了《基金合同》及国度关连法律规则，应报告中国证监会和其他监管部 门，并选择必要法子保护基金投资者的利益；    （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8） 遴聘、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关连行径进行 监督和处理；    （9） 担任或托付其他允洽条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登 记结算业务并得到《基金合同》规则的用度；    （10）依据《基金合同》及关连法律规则决定基金收益的分派决策；    （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）在允洽关连法律律例、往返所及登记结算结构关连业务王法和《基金 合同》的前提下，决定和诊疗除调高管理费率和托管费率之外的基金关连费率结 构和收费方式；    （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （14） 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书    （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；    （17）法律律例和《基金合同》规则的其他权利。 但不限于：    （1） 照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违反《基金合 同》、基金销售与服务代理条约及国度关连法律规则，应报告中国证监会和其他 监管部门，并选择必要法子保护基金投资者的利益；    （2） 办理基金备案手续；    （3） 自《基金合同》见效之日起,以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；    （4） 配备宽裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的经营方式管理和运作基金财产；    （5） 建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安详,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6） 除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；    （8） 选择允洽合理的法子使筹备基金份额认购价钱、申购、赎回对价的 方法允洽《基金合同》等法律文献的规则，按关连规则筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的清单；    （9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；    （10） 编制季度论说、中期论说和年度论说；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连规则，履行信息走漏 及论说义务；    （12） 保守基金营业巧妙，不清楚基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》过火他关连规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密， 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 不向他东谈主清楚；    （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓 有东谈主分派基金收益；    （14） 按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付申购的应付份额和现 金及赎回对价；    （15） 依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16） 按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 关连而已 15 年以上；    （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时刻发出，并 且保证投资者大概按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关连 的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关连而已的复印件；    （18） 组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；    （19） 面对散伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会并文书基金托管东谈主；    （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢免；    （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22） 当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连 基金事务的行径承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益 受到损失，而基金管理东谈主当先承担了服务的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追 偿；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基 金份额抓有东谈主名册；    （27） 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1） 自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安 全撑抓基金财产；    （2） 依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规则或监管部门 批准的其他收入；    （3） 监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成枢纽损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要法子保护基金投资者的利益；    （4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；    （5） 以基金托管东谈主口头开立证券往返资金账户，用于证券往返资金计帐；    （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；    （7） 提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （8） 在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （9） 法律律例和《基金合同》规则的其他权利。 但不限于：    （1） 以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；    （2） 耕作专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备宽裕的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；    （3） 建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互安详；对所托管的不同的基金分别设立账户，安详核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互安详；    （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5） 撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的枢纽合同及关连凭 证；    （6） 按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7） 保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关连规则另 有规则外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主清楚；    （8） 复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回对价；    （9） 办理与基金托管业务行动关连的信息走漏事项；    （10） 对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主见， 评释基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如 果基金管理东谈主有未扩充《基金合同》规则的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采 取了允洽的法子；    （11） 保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连而已 15 年以 上；    （12） 建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （13） 按规则制作关连账册并与基金管理东谈主查对；    （14） 依据基金管理东谈主的指示或关连规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回对价；    （15） 按照规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行 召集基金份额抓有东谈主大会；    （16） 按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；    （17） 参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分派； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书    （18） 面对散伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；    （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其赔 偿服务不因其退任而罢免；    （20） 按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基 金管理东谈主追偿；    （21） 扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；    （22） 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额抓有东谈主大会    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主可托付代理东谈主 参加会议并期骗表决权。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。    鉴于本基金和本基金的聚合基金（即“汇添富深证 300 往返型灵通式指数证 券投资基金聚合基金”，以下简称“聚合基金”）的关连性，本基金聚合基金的基 金份额抓有东谈主不错凭所抓有的聚合基金的份额出席或者托付代表出席本基金的 份额抓有东谈主大会并参与表决。在筹备参会份额和计票时，聚合基金抓有东谈主抓有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登 记日，聚合基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。    聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额抓有东谈主的托付以聚合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。    聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先死守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额抓有东谈主大会，聚合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书    （一） 召开事由    （1）停止《基金合同》；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法式（但根据法律律例的要求提 高该等酬报法式的除外）；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则的 除外）；    （9）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所停止 上市的情形除外；    （10）变更基金份额抓有东谈主大会法式；    （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （12）单独或共计抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （13）对基金当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；    （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 抓有东谈主大会：    （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率；    （4）因相应的法律律例、深圳证券往返所或者登记结算机构的关连业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生本色性变化；    （6）除按照法律律例和《基金合同》规则应当召开基金份额抓有东谈主大会的 除外的其他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 淡漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡漠书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡漠提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、干涉。 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 告。基金份额抓有东谈主大领略知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、场所、方式和会议神气；    （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决神气；    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；    （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和场所;    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 表决方式，并在会议文书中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方 式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决主见寄交的截止时刻和收取方 式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文书基金管理东谈主到指 定场所对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行文书 基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效 力。      （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例、中国 证监会允许的其他方式召开。    会议的召开方式由会议召集东谈主确定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有 东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金               更新招募评释书    （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书允洽法律律例、                              《基金合同》 和会议文书的规则，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记而已相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 东谈主约定的非现场方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以 召集东谈主约定的非现场方式进行表决。    在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》规则公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布关连辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同规则文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定场所对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决主见的，不影响表决遵守；      （3）本东谈主顺利出具主见或授权他东谈主代表出具主见的，基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；    （4）上述第（3）项中顺利出具主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具 主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具主见的代理东谈主出具的 托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书允洽法律律例、《基 金合同》和会议文书的规则，并与基金登记注册机构记录相符，况且托付东谈主出具 的代理投票授权托付书允洽法律律例、《基金合同》和会议文书的规则；    （5）会议文书公布前报中国证监会备案。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交 允洽会议文书中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 允洽法律律例和会议文书规则的表决主见即视为灵验的表决，表决主见无极不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具主见的基金份额抓有东谈主所代表的基 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 金份额总额。 东谈主也不错领受集聚、电话或其他方式进行表决，或者领受集聚、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。    （五）议事内容与法式    议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会酌量的其他事项。    基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开日 30 天前公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行 审核，允洽条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：    （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有顺利关系，况且不超 出法律律例和《基金合同》规则的基金份额抓有东谈主大会权柄范围的，应提交大会 审议；对于不允洽上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决 定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进 行解释和评释。    （2）法式性。大会召集东谈主不错对提案波及的法式性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 抓东谈主不错就法式性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 东谈主大会决定的法式进行审议。    单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额抓 有东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交 基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就同 一提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律律例 另有规则除外。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩法式确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主算作该 次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主抓基金份 额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特别决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》以特别决议通过方为灵验。    基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，提交允洽 会议文书中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，允洽会议 文书规则的表决主见视为灵验表决，表决主见无极不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议着手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议着手 后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书 会的，不影响计票的遵守。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主见之 日起见效。    基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充见效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。    见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金 托管东谈主均有经管力。  基金合同的变更与停止    （一）《基金合同》的变更     （1）更换基金管理东谈主；     （2）更换基金托管东谈主；     （3）调遣基金运作方式；     （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法式（但根据法律律例的要求  提高该等酬报法式的除外）；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则  的除外）； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额抓有东谈主大会召开法式；     （9）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所终  止上市的情形除外；     （10）停止《基金合同》；     （11）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的事项。    但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：     （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；     （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；     （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、  调低赎回费率；     （4）因相应的法律律例、深圳证券往返所或者登记结算机构的关连业务  王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或  修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生本色性变化；     （6）除按照法律律例和《基金合同》规则应当召开基金份额抓有东谈主大会  的除外的其他情形。 效后方可扩充，自《基金合同》见效之日起在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的停止    有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；    （三）基金财产的计帐 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》停止后，由基金财产计帐小组息争接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律主见书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。    （7）对基金财产进行分派；    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关连枢纽事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货关连业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金              更新招募评释书    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  争议惩处方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有经管力，仲裁费由败诉方承担。    《基金合同》受中国法律统辖。  基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                  更新招募评释书                二十二、基金托管条约的内容摘抄     基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东谈主：李文    成立时刻：2005 年 2 月 3 日    批准耕作机关及批准耕作文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元    组织神气：股份有限公司    经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务 （企业经营波及行政许可的，凭许可证件经营）    存续期间：抓续经营    电话：（021）28932888    传真：（021）28932998    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主：廖林    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    筹商电话：010-66105799    筹商东谈主：郭明    批准耕作机关和耕作文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）    存续期间：抓续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；撑抓箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、磋议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币阛阓器具、权证、股指期货、资产支抓证券以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的关连规则）。本基金主要投资 于标的指数成份股、备选成份股。    法律律例或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于关连法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，权证、股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规则扩充。    基金管理东谈主应当自《基金合同》见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例 允洽《基金合同》的约定。因基金规模或阛阓变化等因素导致投资组合不允洽上 述规则的，基金管理东谈主应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以允洽上述比例 限定。法律律例另有规则时，从其规则。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调 整投资范围。    （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资限制：   a、本基金在职何往返日买入权证的总金额，不卓越上一往返日基金资产净 值的 0.5%，基金抓有的全部权证的市值不卓越基金资产净值的 3%，基金管理东谈主 管理且托管在基金托管东谈主处的全部基金抓有团结权证的比例不卓越该权证的   b、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c、在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产 净值的 10%；在职何往返日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得卓越基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何往返日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓越基金抓有的股 票总市值的 20％；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓越上一往返日基金资产净值的 20％；每个往返日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款；   d、本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金基金资产净 值的 15%；   e、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票扩充； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书   f、本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   g、关连法律律例以及监管部门规则的其它投资限制。   《基金法》过火他关连法律律例或监管部门取消上述限制的，履行允洽法式 后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同生 效之日起着手。    （3）律例允许的基金投资比例诊疗期限    除上述第 d 项外，由于证券期货阛阓波动、上市公司合并或基金规模变动等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不允洽上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管理东谈主应在 10 个往返日内进行诊疗，以达到规则的投资比例限制要求。 法律律例另有规则的从其规则。    基金管理东谈主应在出现可合理预料资产规模大幅变动的情况下，实时向基金托 管东谈主发函评释基金可能变动规模和公司支吾法子，便于托管东谈主实施往返监督。    （4）本基金不错按照国度的关连规则进行融资融券。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起着手。 投资不容行径进行监督：    根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、垄断证券价钱过火他不梗直的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 抑止东谈主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往返的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 照阛阓平正合理价钱扩充。关连往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予走漏。枢纽关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安详董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。    法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行允洽法式后，则本基金投资不再受关连限制或以诊疗以后的规则为准。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。    （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓往返的往返敌手 资信风险抑止法子进行监督。    基金管理东谈主向基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业法式的银行间阛阓往返 敌手的名单，并按照审慎的风险抑止原则在该名单中约定各往返敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函证明收到该名单。基金 管理东谈主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购往返敌手的名单进行更新，基金 托管东谈主在收到更新名单后 2 个服务日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金 管理东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明诊疗的名单着手见效，新名单见效前 已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。    如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓往返敌手进行 往返，应实时提醒基金管理东谈主撤销往返，经提醒后基金管理东谈主仍扩充往返并变成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，托管东谈主有权论说中 国证监会。    （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓往返的往返方式的抑止   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单中 约定的该往返敌手所适用的往返结算方式进行往返。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险抑止的往返方式进行往返时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往返敌手再行确定往返方式，经提醒后仍未改正时造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓往返的中枢往返敌手为中国工商银行、中 国银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的阛阓情况诊疗中枢往返敌手名单。基金管理东谈主有服务 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 评估往返敌手的资信风险，在与中枢往返敌手除外的往返敌手进行往返时，由于 往返敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，后来有权要求关连服务东谈主进 行补偿，如果基金托管东谈主在运作中严格死守了上述监督经由，则对于由于往返对 手资信风险引起的损失，不承担补偿服务。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付武艺等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由 基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求关连服务东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运 作过程中死守上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担 补偿服务。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于 中枢入款银行名单进行诊疗。    （1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于范例基金投资非公开刊行证券 行径的遑急文书》、         《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关连问题的通 知》等关连法律律例规则。    （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券,不包括由于发布枢纽音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流畅受限证 券。    （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抑止 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例抑止情况。    基金管理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 述而已后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述而已。    （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律 律例要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟扩充投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时 间进行审核。    （5）基金托管东谈主支吾基金管理东谈主是否顺从法律律例、投资决策经由、风险 抑止轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关连书 面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或驻扎法子进行补充书面评释，并保留 检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论说等 备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝扩充关连指示。因断绝扩充该指示 变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权论说中国证监会。    如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容或担连带服务。    （二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约过火他关连规则时，应实时以书面神气文书基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 以致投资者际遇的损失。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反关连法律律例规则或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝扩充，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会论说。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返法式已经见效的投资指示违反法律、行 政律例和其他关连规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东谈主，并论说中国证监会。    基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时刻内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据而已和轨制等。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违法行径，应立即论说中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。    基金管理东谈主无梗直事理，断绝、闭塞基金托管东谈主根据本条约规则期骗监督权， 或选择拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主淡漠劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。       基金财产的撑抓      （一）基金财产撑抓的原则 走时用、刑事服务、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独 立。 理东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择法子进行催收。由此 给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担服务。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书    （二）召募资金的考证    基金召募期间召募的资金应当存入基金管理东谈主在具有托管经验的营业银行 开设的基金认购专户及中国证券登记结算公司上海分公司预先开立的认购专户， 召募的股票由发售代理机构给予冻结，并在募蚁集束后划入中国证券登记结算公 司深圳分公司预先开立的组合证券认购专户。基金召募期满或基金住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、                                  《运 作办法》等关连规则后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务 所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所召募的 股票应划入以基金托管东谈主和本基金联名方式开立的证券账户下。基金托管东谈主在收 到资金当日出具证明文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按 规则办理退款、股票解冻事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）基金的银行账户的开立和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑抓基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在集结托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和办事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。    资产托管专户的管理当允洽法律律例的规则。    （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券计帐。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书     基金证券账户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。     （五）债券托管账户的开立和管理      《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙 银行间同行拆借阛阓的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东谈主撑抓，基金管理东谈主保存副本。     （六）其他账户的开设和管理     在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事允洽法律律例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据关连法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立关连 账户。该账户按关连王法使用并管理。     （七）基金财产投资的关连什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑抓库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行灵验抑止的证券不承担撑抓 服务。     （八）与基金财产关连的枢纽合同的撑抓     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的枢纽合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主撑抓。除本条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关连的枢纽合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门 15 年以上。       基金资产净值的筹备与复核      （一）基金资产净值的筹备    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹备 日基金资产净值除以该筹备日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹备保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。    基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、                                   《证 券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、律例的规则。基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日 往返结果后筹备当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值给予公布。    根据《基金法》，基金管理东谈主筹备并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主， 就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达 成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布。法律 律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。      （二）基金资产估值方法    基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。    本基金的估值方法为：    （1）证券往返所上市的有价证券的估值    ①往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的以最近往返日的市价（收盘价）估 值； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金          更新招募评释书 ②往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返的，且 最近往返日后经济环境未发生枢纽变化，按最近往返日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化 因素，诊疗最近往返市价，确定公允价钱；    ③往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经 济环境未发生枢纽变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了枢纽变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，诊疗最近往返市价，确定公允价 格；    ④往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交 易所上市的资产支抓证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在往返所上市后，按往返所 上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会关连规则确定公允价值。    （3）因抓有股票而享有的配股权，领受估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （4）宇宙银行间债券阛阓往返的债券、资产支抓证券等固定收益品种，采 用估值工夫确定公允价值。    （5）团结债券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按债券所处的阛阓分别 估值。    （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。    （7）关连法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。      （三）估值差错处理    因基金估值差错给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的服务，有权向过失东谈主追偿。    当基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规则对投资者或 基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。    由于一方当事东谈主提供的信息差错，另一方当事东谈主在选择了必要合理的法子后 仍不行发现该差错，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹备差错变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后往返日基金资产净值、基金份额净值筹备顺延 差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错信息确当事东谈主一方负责补偿。    由于证券往返所过火登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、允洽、合理的法子进行查验， 关联词未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错罢免补偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的法子排斥 由此变成的影响。    当基金管理东谈主筹备的基金资产净值与基金托管东谈主的筹备结果不一致时，关连 各方应本着勤勉尽责的立场再行筹备查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的筹备结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往返日基金资产净值 筹备顺延差错而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主不负补偿责 任。      （四）基金账册的建立    基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即设立、登录和撑抓本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金             更新招募评释书 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。    经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。      （五）基金依期论说的编制和复核    基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别安详编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。    在《基金合同》见效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募评释书摘抄登载在指定媒介 上。基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度论说编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年论说编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度论说编制并公告。    基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结 果实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度论说完成当日，将关连论说提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书 面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在半年报完成当日，将关连论说提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度论说完成当日，将关连论说提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。    基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主见书，关连各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备 案。    基金托管东谈主在对财务管帐论说、中期论说或年度论说复核已矣后，需盖印确 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金               更新招募评释书 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关连文献审核时辅导。     基金份额抓有东谈主名册的登记与撑抓    基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。    基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和撑抓，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连王法分别撑抓基金份额抓有 东谈主名册。撑抓方式不错领受电子或文档的神气。撑抓期限为 15 年。    基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》停止日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发寿辰后 十个服务日内提交。    基金托管东谈主以电子版神气妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。    若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名 册，应按关连律例规则各自承担相应的服务。     争议惩处方式    关连各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，除经 友好协商不错惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的场所在北京，仲裁裁决是终端性的并对关连各方均有 经管力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，关连各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝 赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，关爱基金份额抓 有东谈主的正当权益。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金           更新招募评释书    本条约受中国法律统辖。     托管条约的变更与停止    （一）托管条约的变更与停止    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲突。基金托管条约的 变更报中国证监会核准后见效。    发生以下情况，本托管条约停止：    （1）《基金合同》停止；    （2）基金托管东谈主散伙、照章被撤销、收歇或有其他基金托管东谈主接管基 金资产；    （3）基金管理东谈主散伙、照章被撤销、收歇或有其他基金管理东谈主接管基 金管理权；    （4）发生法律律例或《基金合同》规则的停止事项。    （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》停止后，由基金财产计帐小组息争接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金            更新招募评释书    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）基金计帐组作出计帐论说；    （5）管帐师事务所对计帐论说进行审计；    （6）讼师事务所对计帐论说出具法律主见书；    （7）将基金计帐结果论说中国证监会；    （8）公布基金计帐公告；    （9）对基金财产进行分派。    计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)归赵基金债务；    (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。    基金财产未按前款(1)－(3)项规则归赵前，不分派给基金份额抓有东谈主。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金               更新招募评释书                二十三、对基金份额抓有东谈主的服务    对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代 理券商提供。基金管理东谈主将根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓变化，加多或变更 服务名目，以下是基金管理东谈主提供的主要服务内容：    （一）客户服务中心电话服务    投资者拨打基金管理东谈主客服热线 400-888-9918（国内免远程话费）可享有如 下服务： 基金居品、最新公告信息等自助查询服务。 节沐日除外）。    （二）网上客户服务    基金管理东谈主网站（www.99fund.com）为投资者提供账户查询、信息定制、 公司公告、答理刊物等信息资讯服务。同期，网站还设有电子邮箱服务（客户服 务邮箱：service@99fund.com）和网上在线答疑服务。    （三）客户投诉建议受理服务    投资者不错通过基金管理东谈主或销售机构的客服热线、网站在线栏目、电子邮 件及信函等渠谈进行投诉或淡漠建议。对于服务日历间受理的投诉或建议，原则 上是实时回复；对于不行实时回复的，基金管理东谈主承诺在 24 小时之内作念出回复。 对于非服务日淡漠的投诉或建议，将在顺延的服务日当日完成回复。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                         更新招募评释书                   二十四、其他应走漏事项      以下信息走漏事项已通过中国证监会规则定媒介进行公开走漏。 序号           公告事项                 走漏方式         走漏日历      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        上交所,公司网站,深交所,      要                        网站                               上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                               子走漏网站      对于汇添富运用固有资金投资旗下基金        上证报,公司网站,中国证      的公告                      监会基金电子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                    子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        中证报,公司网站,深交所,      券商的公告                    网站      对于驻扎犯法分子冒用汇添富基金口头      进行罪犯行动的枢纽辅导                               上证报,公司网站,深交所,      汇添富基金管理股份有限公司对于指定      证券投资基金主流动性服务商的公告                               网站      对于汇添富基金管理股份有限公司停止                               上证报,公司网站,中国证                               监会基金电子走漏网站      的公告                               上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                               子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        证券时报,公司网站,深交      校正基金合同关联往返限制要求的公告        露网站      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        公司网站,深交所,中国证      基金更新法律文献                 监会基金电子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        公司网站,深交所,中国证      基金更新招募评释书                监会基金电子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                    子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于提高        上证报,公司网站,深交所,      效率的公告                    网站 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                            更新招募评释书                                  子走漏网站      深证 300 往返型灵通式指数证券投资基                                  公司网站,深交所,中国证                                  监会基金电子走漏网站      新）      汇添富基金管理股份有限公司对于提醒                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      告                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司对于汇添      富投资管理有限公司股东变更的公告                                  子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                  子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站                                  上交所,公司网站,深交所,      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分      基金更新基金居品而已纲要                                  网站      对于汇添富基金管理股份有限公司停止                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      关系的公告      对于诊疗深证 300 往返型灵通式指数证        证券时报,公司网站,深交      性服务商的公告                     露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                  子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站      对于汇添富基金管理股份有限公司停止                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      作关系的公告      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金           上交所,上证报,公司网站,                                  子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金               更新招募评释书               二十五、招募评释书的存放及查阅方式    本基金招募评释书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场合、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时刻内取得招募评释书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文 件过火复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错顺利登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募评释书。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                      更新招募评释书           二十六、标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    在深圳证券往返所上市往返且欢欣下列条件的所有这个词 A 股：    （二）选样方法    当先，筹备入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 名次后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 考取前 300 名股票组成深证 300 指数样本股；    在名次相似的情况下，优先考取行业代表性强、盈利记录邃密的上市公司股 票算作样本股。    （三）指数筹备    指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时筹备：                               ∑（样本股实时成交价 × 样本股权数）     实时指数 = 上一往返日收市指数 ×                          ∑（样本股上一往返日收市价 × 样本股权数）    其中，样本股权数诊疗方法参见指数筹备与关爱细目。    二、样本股诊疗和样本股权重诊疗    深证 300 指数的样本股依期诊疗和临时诊疗方法同深证成指。    三、标的指数信息查询路线    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/）免费查询标的指数的关连信息，包括指数纲要、 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金         更新招募评释书 编制方法、指数行情、收益发达、临时变动、成份股列表等。 深证 300 往返型灵通式指数证券投资基金                       更新招募评释书                         二十七、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献：    （二）备查文献的存放场所和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场合，在办公时刻可供 免费查阅。                                    汇添富基金管理股份有限公司

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